【案情】
 
　　2018年10月，某市食品藥品監(jiān)管局對(duì)轄區(qū)內(nèi)某純糧酒水經(jīng)營(yíng)部的白酒進(jìn)行了食品安全監(jiān)督檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)，該白酒的三氯蔗糖項(xiàng)目不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，檢驗(yàn)結(jié)論為不合格。經(jīng)調(diào)查，該經(jīng)營(yíng)部雖辦理的是《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，但其現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置有“發(fā)酵池”“酒糟池”等釀造設(shè)施設(shè)備，有用于釀造的糧食，生產(chǎn)加工場(chǎng)所的面積為120平方米，被抽檢的白酒由其生產(chǎn)。

　　【分歧】
 
　　本案當(dāng)事人的主體身份應(yīng)如何認(rèn)定，具體法律應(yīng)如何適用，辦案人員產(chǎn)生了爭(zhēng)議。
 
　　第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，既然當(dāng)事人辦理的是《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，就應(yīng)認(rèn)定其為食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，適用《食品安全法》。
 
　　第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人雖然辦理了《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，但是根據(jù)查明的事實(shí)，當(dāng)事人屬于食品小作坊，應(yīng)適用該省出臺(tái)的食品小作坊、小經(jīng)營(yíng)店及攤販管理?xiàng)l例（以下簡(jiǎn)稱“三小”條例）處理。
 
　　【評(píng)析】
 
　　《食品安全法》實(shí)行許可制，凡是從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，無(wú)論生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模大小、從業(yè)人員多少，均應(yīng)取得許可并辦理許可證。該省頒布實(shí)施的“三小”條例對(duì)“三小”從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行備案制。由于各種原因，有不少符合“三小”條例規(guī)定條件的“三小”要么沒有辦理備案證，要么辦理的是許可證，從而造成執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人主體身份認(rèn)定和法律適用上的困惑。因此，準(zhǔn)確認(rèn)定當(dāng)事人的主體身份相當(dāng)重要。
 
　　筆者認(rèn)為，應(yīng)采取實(shí)質(zhì)審查為主、形式審查為輔的方式進(jìn)行綜合認(rèn)定。所謂形式審查是指根據(jù)當(dāng)事人的持證情況進(jìn)行判斷和認(rèn)定，如果當(dāng)事人辦理的是許可證，則其主體身份為食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，對(duì)其適用《食品安全法》；如果當(dāng)事人辦理的是備案證，則其主體身份為“三小”，對(duì)其適用“三小”條例。所謂實(shí)質(zhì)審查是指根據(jù)“三小”的定義和構(gòu)成要件進(jìn)行判斷和認(rèn)定，如果符合“三小”的定義和構(gòu)成要件，即使未辦備案證，或者辦理的是許可證，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“三小”。也就是說(shuō)，許可證、備案證僅是認(rèn)定當(dāng)事人主體身份的必要條件而不是充分條件，是形式要件而不是實(shí)質(zhì)要件，如有相反的證據(jù)證明其主體身份與持證不相符，則不宜以持證情況對(duì)主體身份進(jìn)行認(rèn)定。
 
　　有觀點(diǎn)認(rèn)為，將辦理了許可證的當(dāng)事人認(rèn)定為“三小”存在邏輯上的矛盾。筆者認(rèn)為，“三小”認(rèn)定與許可證之間的關(guān)系主要有兩種情形。第一種情形是，“三小”條例實(shí)施后，屬于“三小”卻辦理了許可證，這主要是由于虛報(bào)資料或辦證不嚴(yán)等原因造成的。這就要求一方面加強(qiáng)管理，嚴(yán)格審核，另一方面應(yīng)對(duì)違規(guī)辦理的許可證予以撤銷、注銷，就可避免主體身份與許可證之間不一致的情形。第二種情形是，“三小”條例實(shí)施前辦理了許可證，但又符合“三小”的定義和構(gòu)成要件，這主要是由于法律規(guī)定不一致造成的，不僅涉及主體身份認(rèn)定，還涉及法律適用。從法律適用角度來(lái)說(shuō)，因《食品安全法》明確授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市制定“三小”的具體管理辦法，根據(jù)特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定的原則，應(yīng)優(yōu)先適用“三小”條例對(duì)“三小”進(jìn)行判斷和認(rèn)定。從有利于當(dāng)事人的原則并參考“從舊兼從輕原則”，也應(yīng)適用處罰力度較小的“三小”條例。
 
　　綜上，案件承辦機(jī)構(gòu)經(jīng)研究討論后傾向于同意第二種觀點(diǎn)，認(rèn)為根據(jù)《某市食品小作坊小經(jīng)營(yíng)店認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第一條“食品小作坊……生產(chǎn)加工場(chǎng)所使用面積不超過200平方米”之規(guī)定，本案當(dāng)事人符合食品小作坊的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，屬于食品小作坊，應(yīng)適用“三小”條例處理。同時(shí)，對(duì)當(dāng)事人辦理的《食品經(jīng)營(yíng)許可證》依法作出相應(yīng)處理。